序号

机构名称

发现问题

后续处理意见

1

江苏天圭认证有限公司

1.档案管理制度有待健全；

2.留存的获证组织档案资料未加盖公章；

3.环境管理体系、职业健康管理体系认证规则未向认监委备案。

责令限期改正

2

江苏汉韵认证服务有限公司

1.未能按照公司《认证风险储备金管理规定》单独开设账户设立公司的风险储备金。

自行整改

3

南京市产品质量监督检验院

1.认证证书无发证日期，未提供查询方式和地址。

自行整改

4

南京国环有机产品认证中心

1.信息报送相关制度有待健全；

2.未见技术专家聘用、能力评价等档案；

3.留存的获证组织档案未加盖公章。

自行整改

5

北京中建协认证中心有限公司江苏分公司

无

/

6

南京农大认证服务有限公司

1.无认证责任保险；

2.无报送认证信息相关制度；

3.查认证档案2W-2019-08002认证合同签订时间早于认证申请评审受理时间；

4.认证人员专业能力评价表无评定人签名；

5.留存的获证组织认证相关档案未加盖公章。

责令限期改正

7

莱茵技术（上海）有限公司南京分公司

无

/

8

华知认证有限公司

南京分公司

无

/

9

南京赛姆认证科技发展有限公司江北分公司

无

/

10

深圳市环通认证中心有限公司无锡分公司

1.分公司现场未见相应的有效管控文件，无受控记录。

自行整改

11

北京东方纵横认证中心有限公司无锡分公司

1.北京东方纵横认证中心有限公司同无锡分公司签订的工作协议授权范围与总公司制定的《分公司管理办法》中分公司职责不符。查：无锡分公司工作协议授权的范围为：QMS、EMS、OHSMS、FSMS/HACCP、能源管理体系、有机、GAP、服务认证等认证领域可开展认证宣传和认证市场开发；查：总公司《分公司管理办法》中分公司职责包含合同预评审、审核方案预策划与项目预委派及分公司所管理审核人员的专业能力预评定工作。

2.分公司现场未见相应的有效管控文件，包括人员管理、人员培训文件。

自行整改

12

南京中环认证有限公司

无

/

13

北京东方纵横认证中心有限公司常州分公司

1.北京东方纵横认证中心有限公司对常州分公司的工作协议授权范围与《分公司管理办法》中分公司职责不符。查分公司工作协议授权的范围为QMS/EMS/OHSMS/FSMS/HACCP/能源管理体系、有机、GAP、服务认证等认证领域可开展认证宣传和认证市场开发；查总公司《分公司管理办法》中分公司职责包括合同预评审、审核方案策划与项目预委派及分公司所管理审核人员的专业能力与评定工作。

2.分公司现场未见相应的有效管控文件。

自行整改

14

嘉泰检验认证有限公司

无

/

15

江苏捷通检验认证有限公司

1.无业务处理系统。

自行整改

16

上海达卫师认证有限公司江苏分公司

1.未见总公司业务授权文件，制度文件不受控，任命文件中翟光华已离职，但未变更；

2.营业执照范围为“质量管理体系认证”，但在对获证组织进行认证审核时，承担了质量、环境、职业健康安全管理体系认证审核工作。

责令限期改正

17

北京寰宇九州认证有限公司江苏分公司

1.总公司北京寰宇九州认证有限公司在全国设有19个分公司(查询认证监管系统显示），批准证书是12个，国家企业信用信息公示系统无分支机构。江苏分公司业务经营范围为：认证服务，技术培训，技术开发，技术推广，技术转让，技术服务，技术咨询，企业管理咨询。

经查看其与某获证组织签订的认证合同，无机构负责人签字。

自行整改

18

中盛认证有限公司

1.档案的实际保管情况与程序文件规定不一致；

2.抽查的某获证组织认证决定日期早于报告评定日期。

责令限期改正

19

北京万坤认证服务有限公司徐州分公司

无

/

20

北京兴国环球认证有限公司常州分公司

1.分公司的业务授权范围文件与认证行政监管系统上授权范围不一致。

查《关于调整北京兴国环球认证有限公司常州分公司授权范围的通知》（兴国市字[2016]10号），授权范围为一是市场管理（授权）：质量（含建筑施工领域）、环境、职业健康安全管理体系认证市场的宣传、开发（含草拟/草签合同，不含正式合同签订）和客户服务，收取认证费用及开具发票；二是认证业务管理（授权）：授权质量（含建筑施工领域）、环境、职业健康安全管理体系的合同预评审及审核安排。查认证行政监管系统，总部授权的业务范围：质量管理体系、环境管理体系。

自行整改